【作者】上海交通大學(xué)中國(guó)法與社會(huì)研究院
【內(nèi)容提要】
11月11日上午，上海交通大學(xué)中國(guó)法與社會(huì)研究院“法的學(xué)科交叉沙龍”第七講在上海交通大學(xué)徐匯校區(qū)北四樓206會(huì)議室舉行。本次講座以“比較法視角下的中國(guó)司法體制責(zé)任分配與大數(shù)據(jù)分析”為主題，邀請(qǐng)到哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院中國(guó)法律研究中心主任Benjamin L. Liebman（李本）教授擔(dān)任主講人。上海交通大學(xué)文科資深教授、中國(guó)法與社會(huì)研
究院院長(zhǎng)季衛(wèi)東擔(dān)任主持人，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院特聘教授、中國(guó)法與社會(huì)研究院副院長(zhǎng)程金華，上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所副研究員、上海市法學(xué)會(huì)法社會(huì)學(xué)研究會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)彭輝擔(dān)任評(píng)議人，同時(shí)還有眾多學(xué)者、實(shí)務(wù)人士及學(xué)生參加講座，全場(chǎng)虛無(wú)坐席。
講座開(kāi)始前，季衛(wèi)東教授簡(jiǎn)要介紹了李本教授的研究方向，對(duì)李本教授關(guān)于司法體制所做的研究表示充分肯定，并代表中國(guó)法與社會(huì)研究院對(duì)
李本教授的到來(lái)表示熱烈歡迎和衷心感謝。
本次講座，李本教授以“比較法視角下的中國(guó)司法責(zé)任分配研究與大數(shù)據(jù)分析”（A Comparative Perspective on Responsibility Diffusion in Chinese Courts: Big Data Analysis）為題，報(bào)告了其團(tuán)隊(duì)的近期研究成果。他首先介紹了用大數(shù)據(jù)方法研究中國(guó)法所面臨的挑戰(zhàn)，例如裁判文書(shū)存在數(shù)據(jù)缺失、定量分析困難等。但是，從現(xiàn)有數(shù)據(jù)中仍能得
出很多信息，比如法院程序與最終判決、法院與法官如何處理疑難案件等。接著，李本教授梳理了當(dāng)前司法責(zé)任分配的相關(guān)理論背景。在比較法視角下，對(duì)法院的研究通常關(guān)注法院何時(shí)/如何行使司法權(quán)力，并主要以最高法院為研究對(duì)象。此外，大量研究著作關(guān)注“全球司法權(quán)力擴(kuò)張”（global expansion of judicial power）與“司法自信”（judicial assertiveness）。當(dāng)前研究中國(guó)司法責(zé)任的英文文獻(xiàn)呈現(xiàn)如下幾個(gè)特點(diǎn)：少數(shù)研究關(guān)注法院如何規(guī)避司法責(zé)任；沒(méi)有對(duì)司法策略的具體研究；對(duì)中國(guó)行政訴訟的研究一般將法院不作為歸因?yàn)樗痉ㄈ鮿?shì)或缺乏司法權(quán)威；極少研究關(guān)注中國(guó)司法運(yùn)作的內(nèi)在動(dòng)機(jī)等等。
由此，李本教授及其研究團(tuán)隊(duì)對(duì)“中國(guó)法官何時(shí)/如何規(guī)避司法責(zé)任？”這一問(wèn)題展開(kāi)深入研究。研究以四千五百萬(wàn)份行政訴訟的裁判文書(shū)為樣本，通過(guò)應(yīng)用主題模型、當(dāng)事人背景分布、對(duì)案例的詳細(xì)閱讀等研究方法，他們發(fā)現(xiàn)了法官規(guī)避司法責(zé)任的四種主要策略：其一，“燙手山芋”（Hot Potato）規(guī)則，即上級(jí)法院正式指示下級(jí)法院不審理特定類型案件。以拆遷為例，最高人民法院通過(guò)發(fā)布相關(guān)規(guī)定和通知，禁止法院受理拆遷相關(guān)的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)，將拆遷執(zhí)行這一“燙手山芋”擲回政府部門(mén)。
其二，“拒之門(mén)外”（Door Slamming）規(guī)則，即拒絕受理特定案件。以立案改革為例，研究數(shù)據(jù)顯示，在所有公開(kāi)判決的案件中，拒絕立案率在改革前后基本保持不變。其三，“責(zé)任上傳”（Kicking it Upstairs）規(guī)則，即將案件交由審判委員會(huì)審理。應(yīng)用主題模型，研究發(fā)現(xiàn)，采用“責(zé)任上傳”最常見(jiàn)的主題為公安相關(guān)案件、進(jìn)京上訪案件以及工傷案件。其四，“責(zé)任分散”（Safety in Numbers）規(guī)則，即將案件交由大合議庭進(jìn)行審理。研究發(fā)現(xiàn)，采用大合議庭審理的案件多為疑難案件（如
土地爭(zhēng)議、退休金/養(yǎng)老金爭(zhēng)議等），亦或者涉及眾多當(dāng)事人的案件。
最后，李本教授對(duì)初步成果進(jìn)行了總結(jié)：
（1）法院會(huì)以規(guī)避責(zé)任為目標(biāo)而調(diào)整責(zé)任分配策略；
（2）立案登記制改革并未減少行政訴訟中拒絕立案的比例；
（3）審判委員會(huì)可用于幫助法院規(guī)避地方政治壓力；
（4）大合議庭可用于幫助法院規(guī)避來(lái)自當(dāng)事人的社會(huì)輿論壓力。他又進(jìn)一步從方法論、司法改革、比較法等角度對(duì)研究成果進(jìn)行反思。
評(píng)議階段，程金華教授首先感謝李本教授帶來(lái)了一場(chǎng)關(guān)于世界一流研究成果的報(bào)告會(huì)。他指出李本教授的研究利用了中國(guó)的數(shù)據(jù)和現(xiàn)實(shí)，應(yīng)用前沿的大數(shù)據(jù)分析方法，回應(yīng)了
一個(gè)普適性的問(wèn)題，在理論研究上是一大創(chuàng)舉。他還從程序問(wèn)題、基層法院、聚類分析等方面分享了學(xué)習(xí)體會(huì)，并建議現(xiàn)有研究可以在“法官-法院”和“規(guī)則-事實(shí)”兩對(duì)張力上
做進(jìn)一步的深度研究。彭輝副研究員認(rèn)為李本教授通過(guò)大數(shù)據(jù)分析深度刻畫(huà)了中國(guó)司法體制改革過(guò)程中所顯露的一些問(wèn)題，并試圖找尋一把解決問(wèn)題的鑰匙。他從中國(guó)法院
改革的三個(gè)階段、中國(guó)司法大數(shù)據(jù)的發(fā)展、司法自信等方面對(duì)講座進(jìn)行了評(píng)議。兩位老師的評(píng)議充分體現(xiàn)了大數(shù)據(jù)與法學(xué)的交叉效應(yīng)，達(dá)到了非常好的對(duì)話效果。
隨后講座進(jìn)入自由交流環(huán)節(jié)，多位專家、學(xué)者、學(xué)生從規(guī)避策略的周延性、比較法視角下的域外經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行提問(wèn)。李本教授以流利的漢語(yǔ)回答了提問(wèn)，他和善的笑容和
隨處的幽默散發(fā)著學(xué)術(shù)和人格魅力。講座在全場(chǎng)觀眾的熱烈掌聲中結(jié)束。