【作者】季衛(wèi)東
【內(nèi)容提要】
品讀盧曼法律系統(tǒng)論
季衛(wèi)東
我第一次見到盧曼是1987年的盛夏，在神戶舉行的IVR法哲學(xué)和社會(huì)哲學(xué)世界大會(huì)上。他應(yīng)邀來(lái)做主旨演講，主要以所有權(quán)為例闡述社會(huì)系統(tǒng)理論與法教義學(xué)之間的關(guān)系。在歡迎晚宴期間，盧曼《法社會(huì)學(xué)》的日文版翻譯者之一、東京大學(xué)法學(xué)院教授六本佳平特意把我?guī)У奖R曼面前加以介紹（圖1）。當(dāng)時(shí)只是互相認(rèn)識(shí)和寒暄而已。盧曼不善社交言辭，但對(duì)中國(guó)的改革、開放以及法制化頗有興趣，對(duì)于一個(gè)來(lái)自異域的青年研究者當(dāng)然也有些勉勵(lì)。第二年櫻花時(shí)節(jié)，盧曼應(yīng)邀再次訪問日本，到京都大學(xué)來(lái)訪問并在1988年3月28日到30日這三天期間做了系列演講和深入的對(duì)話研討，參加者都是相關(guān)領(lǐng)域的專家和少數(shù)博士生。閉門研討會(huì)的規(guī)模不大，所以有機(jī)會(huì)近距離觀察和交流（圖2）。也許因?yàn)槿毡敬禾烊菀赘腥镜幕ǚ郯Y，他在演講和討論有時(shí)會(huì)打噴嚏和用手帕大聲擤鼻涕，剎那間氣場(chǎng)滿開。乘著他在休息室獨(dú)坐的機(jī)會(huì)，我請(qǐng)他在日文譯著《法律系統(tǒng)與法律教義》的扉頁(yè)上簽名留念，他看起來(lái)頗欣然（圖3）。盧曼在京都的演講有三場(chǎng)，其中兩場(chǎng)是在閉門研討會(huì)上，題目分別為“法的歷史與悖論”、“作為社會(huì)系統(tǒng)的法”，圍繞他的論點(diǎn)展開了深入的探討；一場(chǎng)是面向市民公開的，由京都新聞社舉辦，題目為“社會(huì)系統(tǒng)論的現(xiàn)在”。從那時(shí)起大約半年之后，我應(yīng)在北京大學(xué)法律學(xué)系任教的齊海濱邀請(qǐng)到重慶參加全國(guó)法社會(huì)學(xué)研討會(huì)，在1988年10月31日宣講了應(yīng)用盧曼理論框架分析中國(guó)法律試行現(xiàn)象的那篇長(zhǎng)文，似乎這是盧曼的思想首次在中國(guó)法學(xué)界鏗鏘登場(chǎng)。順便提一下，這篇論稿的日文版1989年-90年在日本法學(xué)頂刊分三期連載發(fā)表，英文版收入1992年在德國(guó)頓克漢博特出版社發(fā)行的論文集，被國(guó)外研究盧曼的部分學(xué)者評(píng)價(jià)為對(duì)盧曼理論的罕見實(shí)證研究成果。盧曼在1993年出版《社會(huì)的法律》這本書中，對(duì)法律反思機(jī)制的論述有所調(diào)整，他認(rèn)為程序的本質(zhì)是法律系統(tǒng)把規(guī)則適用于自身，其結(jié)果既導(dǎo)致了反思機(jī)制，也引起了自相矛盾；但通過(guò)推遲裁決或一段時(shí)間在不確定性中運(yùn)行的方式是可以擺脫悖論的。這種新觀點(diǎn)是否意識(shí)到中國(guó)的法律暫行和試行現(xiàn)象，我們不得而知。
圖1 1987年8月22日與盧曼合影（左2是六本佳平、左3是盧曼，右1是作者）
圖2 1988年3月28日與盧曼合影（右2是盧曼，左3是作者）
圖3 盧曼為作者的簽名
作為學(xué)術(shù)泰斗，盧曼的人生其實(shí)是平淡無(wú)奇的。除了研究和寫作，據(jù)說(shuō)余暇時(shí)間他只喜歡獨(dú)自一人驅(qū)車野原，默不作聲地觀察和體味大自然的綠意以及僻壤古屋的禪趣。他不像風(fēng)流才子齊美爾，在自己那間混合著蘋果和煙草氣味的客廳里經(jīng)常與定期來(lái)參加沙龍的柏林各界名流乃至紅顏知己高談闊論，還留下了《愛情隨感》和《日常隨感》這樣字字珠璣、句句瑯玕的哲思散文。也不像風(fēng)云名士?？?，無(wú)論在巴黎還是東京，或者“嬉皮士運(yùn)動(dòng)發(fā)祥地”伯克利，甚至在騷然的是非之地伊朗，他都會(huì)激情四射、引發(fā)轟動(dòng)效應(yīng)。更不像學(xué)界和政界兩棲的韋伯，由于對(duì)德國(guó)的局勢(shì)憂心忡忡，在精研學(xué)術(shù)、篤信宗教之余還以國(guó)士無(wú)雙的姿態(tài)為魏瑪共和國(guó)的建設(shè)出謀劃策、鞠躬盡瘁死而后已。盧曼猶如一潭深邃而清澈的泉水。除了收藏九萬(wàn)張知識(shí)卡片的整理箱所隱藏的思想軌跡和治學(xué)方法在研究者群體中引發(fā)好奇心，以及這些卡片箱的歸屬權(quán)在他的幾個(gè)子女之間引發(fā)過(guò)爭(zhēng)議之外，幾乎無(wú)法從他的經(jīng)歷中找出能夠充分滿足窺私欲的故事和逸聞來(lái)。實(shí)際上，這個(gè)巨匠所有光彩奪目之處，都被一筆一劃勾勒在他的思想畫像里了。追蹤盧曼的思想發(fā)展軌跡，他的生命歷程大致可以分為三個(gè)階段。
第一個(gè)階段是整個(gè)1960年代到1970年代中期。在這個(gè)階段，盧曼出版了早年的代表作《目的概念和系統(tǒng)理性——目的在社會(huì)系統(tǒng)中的功能》（1968年）。但是，這本書一發(fā)表就立刻被德國(guó)以及海外的學(xué)界打上了社會(huì)工程的烙印，有些研究者指責(zé)盧曼只注重系統(tǒng)整體的合理性而忽視個(gè)人的主體性和自發(fā)性。在這個(gè)階段，盧曼因?yàn)榕c哈貝馬斯的那場(chǎng)著名論戰(zhàn)而名聲大噪，但也因?yàn)楣愸R斯對(duì)關(guān)于“危機(jī)控制”一段論述的引用和批判而被人貼上了“社會(huì)技術(shù)”信徒、保守主義者的標(biāo)簽，甚至大有被逐出“社會(huì)理論”教門之勢(shì)?！斗ㄉ鐣?huì)學(xué)》德文初版是1972年付梓的，因此很典型地反映了盧曼第一階段的思想特征：特別強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)對(duì)環(huán)境的“復(fù)雜性克減”。復(fù)雜性克減的本質(zhì)在于控制論乃至自上而下的結(jié)構(gòu)性控制，顯然反映了盧曼在初期對(duì)導(dǎo)師塔爾科特?帕森斯一般社會(huì)系統(tǒng)理論的繼承。當(dāng)然盧曼也有所調(diào)整和發(fā)展，從帕森斯的結(jié)構(gòu)-功能主義轉(zhuǎn)向功能-結(jié)構(gòu)主義，提出并闡述了“等值功能主義（equivalent functionalism）”概念——功能就是對(duì)等值的各種活動(dòng)進(jìn)行比較和組織的規(guī)制性圖式；功能主義則致力于對(duì)差異進(jìn)行研究。更重要的是，盧曼還在一定程度上受到胡塞爾現(xiàn)象學(xué)的影響，但他本人倒是否認(rèn)自己的理論背景與現(xiàn)象學(xué)還原方法有任何關(guān)聯(lián)；正因?yàn)楝F(xiàn)象學(xué)的影響，盧曼在功能與結(jié)構(gòu)之外又添加了一點(diǎn)新的因素，這就是對(duì)“意義（meaning）”的解釋和處理。在他看來(lái)，所謂意義就是對(duì)體驗(yàn)進(jìn)行加工的形式。把意義作為媒介嵌入功能-結(jié)構(gòu)主義，是盧曼一個(gè)重要的貢獻(xiàn)。因而甚至可以認(rèn)為盧曼的社會(huì)系統(tǒng)論是以意義概念為中心構(gòu)建的。實(shí)際上，帕森斯和胡塞爾的雙重影響、“雙重不確定性”與“主觀間性”的奇妙組合在盧曼的期望理論中還是隱約可見的?？傊?，這個(gè)階段，盧曼他的初期理論貢獻(xiàn)不妨概括為三個(gè)關(guān)鍵詞，即復(fù)雜性克減圖式、功能-結(jié)構(gòu)主義、功能等值替代物。
第二個(gè)階段是1970年代中期到1980年代前期。這是盧曼思想的轉(zhuǎn)折點(diǎn)、過(guò)渡期。在這個(gè)階段，以哈貝馬斯的批判為契機(jī)，著名的閉環(huán)化“自我指涉”概念開始凸顯，通過(guò)技術(shù)學(xué)和解釋學(xué)相結(jié)合的方式處理意義的思路漸次成形，而那種儼然居高臨下的“復(fù)雜性克減”概念則開始漸次退隱到背景之中。但自上而下的控制框架并沒有拆解，所以自我指涉的封閉性也反映了這個(gè)概念的過(guò)渡性。然而在這個(gè)階段，盧曼還特別注意到法律系統(tǒng)運(yùn)作中虛擬與悖論及其解脫的意義，最讓人津津樂道的就是他在1985年完成的那篇關(guān)于法官為解決遺產(chǎn)分配難題而借用第十二匹駱駝的法律擬制，在圓滿結(jié)案后再把它歸還給主人的妙文。就像徐志摩形容的那樣，法官“揮一揮衣袖，不帶走一片云彩”；那匹駱駝“你記得也好，最好你忘掉”。盧曼從那匹僅僅作為虛擬物或象征性符號(hào)的駱駝身上發(fā)現(xiàn)：系統(tǒng)只有以某種悖論為基礎(chǔ)才能發(fā)揮功能。但是，悖論其實(shí)也會(huì)妨礙決定；為此，需要外部觀察者，并把這種視角再轉(zhuǎn)化為決定者的“自我觀察”。在這里，從“寄生性分節(jié)化”名義的二階觀察構(gòu)想以及自我指涉性質(zhì)的自創(chuàng)生系統(tǒng)概念上，我們可以看到理論創(chuàng)新的契機(jī)正在醞釀和成形。
第三個(gè)階段是1984年關(guān)于復(fù)數(shù)的社會(huì)系統(tǒng)這本書在德國(guó)出版之后。在社會(huì)系統(tǒng)論中，新概念“自創(chuàng)生性”已然橫空出世，使盧曼理論的畫風(fēng)驟然一變。學(xué)界把這種變化稱作盧曼的“自創(chuàng)生轉(zhuǎn)向”，可見他并不固執(zhí)成見，具有與時(shí)俱進(jìn)、不斷探索的開放精神。自創(chuàng)生性注重的是自下而上的生成過(guò)程或者自組織機(jī)制，與自上而下的復(fù)雜性克減之間其實(shí)是存在著張力。惟其如此，才特別需要觀察者的觀察這樣的反思性機(jī)制設(shè)計(jì)。就在貢塔?托依布納殫精竭慮、以這個(gè)概念為核心建構(gòu)法律自創(chuàng)生系統(tǒng)理論之際，盧曼本人則周游列國(guó)布道，因而先后在日本的神戶和京都訪問并順便給了我一次享受親自接見、親自解說(shuō)的機(jī)會(huì)（圖4）。實(shí)際上，盧曼本人也在以自創(chuàng)生概念為極軸，對(duì)既有的理論框架進(jìn)行了重構(gòu)，形成了《社會(huì)的法律》等一系列“社會(huì)的什么、什么”著作，對(duì)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、藝術(shù)、教育以及法律等不同功能系統(tǒng)逐一進(jìn)行分析。最后一本著作《社會(huì)的社會(huì)》德文版上下兩卷在他去世前的1997年出版?？梢哉f(shuō)，從京都揮手一別的1988年到他去世的1998年這十年間正是盧曼理論集大成的時(shí)期，他晚年的思想之花都漸次結(jié)出豐碩的果實(shí)，也讓人對(duì)之前那些晦澀難解的論述所產(chǎn)生的各種疑問渙然冰釋了。例如期望理論對(duì)于理解盧曼早期的“復(fù)雜性克減”思想與晚期的“自創(chuàng)生”思想的脈絡(luò)和接點(diǎn)是比較重要的。在“期望”、“期望的期望”、“期望的期望的期望”……這樣跡近語(yǔ)言游戲的話語(yǔ)中，我們可以非常清晰地看到盧曼從功能-結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向?qū)σ饬x-溝通的強(qiáng)調(diào)，把社會(huì)理解為溝通系統(tǒng)以及相應(yīng)的具體人際關(guān)系。
這里自然而然浮現(xiàn)出一個(gè)問題：那么，究竟應(yīng)該怎樣理解盧曼不同階段的學(xué)說(shuō)及其相互關(guān)聯(lián)？日本學(xué)者馬場(chǎng)靖雄的階段劃分與前面所述有些不一樣，他忽略了1970年代中期到1980年代前期的思想轉(zhuǎn)折，認(rèn)為應(yīng)由早期盧曼理論、作為分水嶺或拐點(diǎn)的1984年《社會(huì)系統(tǒng)——普遍理論綱要》以及晚期盧曼的“社會(huì)的什么、什么”系列所構(gòu)成，也就是兩分法加一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。我國(guó)哲學(xué)家高宣揚(yáng)也持同樣的主張。馬場(chǎng)靖雄教授還指出，這三者并非三環(huán)相扣，而是構(gòu)成一個(gè)互相參照的循環(huán)，孰為基礎(chǔ)、孰為應(yīng)用卻是糾纏不清的，因而形成了一個(gè)類似拉康在精神分析理論中所展示的波羅米亞結(jié)那樣特殊的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)（參閱圖4）。 我把這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)改成了一條轉(zhuǎn)折曲線、一個(gè)跨越好幾年的過(guò)渡階段。實(shí)際上，按照前述的三階段劃分法，1970年代中期之后的兩個(gè)思想階段，即便有所謂“自創(chuàng)生轉(zhuǎn)向”之議，都沒有真正修改乃至否定第一階段的主張，而只是把第一階段論述中已有的、或者潛在的想法，通過(guò)新的概念和命題進(jìn)一步展現(xiàn)出來(lái)加以強(qiáng)調(diào)而已。例如在《法社會(huì)學(xué)》第四章，盧曼明確提出了法律系統(tǒng)把一個(gè)過(guò)程運(yùn)用于自身的“反思性”概念，強(qiáng)調(diào)法律實(shí)證化的本質(zhì)在于開放各種變化可能性，從決定者和受決定影響者的雙重學(xué)習(xí)過(guò)程發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)型法律的規(guī)范生成機(jī)制，這里在闡述系統(tǒng)的“復(fù)雜性克減”原理的同時(shí)，其實(shí)已經(jīng)為關(guān)于“自我指涉”和“自創(chuàng)生系統(tǒng)”的命題群留下了伏筆。由此可見，這三個(gè)階段之間也是互相參照循環(huán)的，更明顯地構(gòu)成一個(gè)類似波羅米亞結(jié)那樣的三圈相輔相成、互為參照的閉環(huán)（圖5）。
圖4 盧曼在與學(xué)者進(jìn)行私下交流
（作者拍攝于1988年3月28日）
圖5 盧曼理論三階段糾纏的波羅米亞結(jié)
顯而易見，如果說(shuō)“復(fù)雜性克減”更側(cè)重系統(tǒng)作為整體自上而下的控制這個(gè)側(cè)面，那么也可以說(shuō)“自創(chuàng)生”更強(qiáng)調(diào)自下而上的漲落和涌現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)的影響。但是，在盧曼的視野里，這兩者卻并不矛盾，因?yàn)閺?fù)雜系統(tǒng)的秩序正是在混沌的邊緣形成，通過(guò)對(duì)過(guò)剩的可能性進(jìn)行選擇而實(shí)現(xiàn)重構(gòu)和維持穩(wěn)定。他從期望結(jié)構(gòu)的角度來(lái)把握事實(shí)認(rèn)知與規(guī)范約束，在期望、期望的期望、期望的期望的期望這樣無(wú)限反饋的互動(dòng)關(guān)系中找到作為社會(huì)最小單位的溝通，并通過(guò)溝通在社會(huì)系統(tǒng)中為主體找到了立足點(diǎn)，為意義脈絡(luò)找到了在期望結(jié)構(gòu)中的功能定位，為選擇機(jī)制找到了反復(fù)重組的契機(jī)。因此我們可以說(shuō)，在盧曼的早期法社會(huì)學(xué)思想里，我們還可以進(jìn)一步找到解答后續(xù)各種理論謎語(yǔ)的重要線索以及理論創(chuàng)新的方法。還需要指出的是，盧曼本人是法律學(xué)科班出身，很重視對(duì)法律問題的探討，從所有權(quán)、契約到程序公正都有非常精辟的論述；在《法社會(huì)學(xué)》中，重點(diǎn)闡述的正是法律從社會(huì)整體以及其他社會(huì)子系統(tǒng)分化獨(dú)立的過(guò)程，尤其是實(shí)證化對(duì)社會(huì)的反作用。由此可見，他的論著其實(shí)也為法的社會(huì)理論與法律解釋學(xué)主流之間進(jìn)行對(duì)話開拓了廣闊的空間，盡管他在面對(duì)法學(xué)界演講時(shí)謙虛地強(qiáng)調(diào)自己只是一個(gè)社會(huì)學(xué)家、不要指望社會(huì)學(xué)對(duì)法律問題的解答能作出什么具體的貢獻(xiàn)。在這個(gè)意義上我們其實(shí)也可以說(shuō)，盧曼的社會(huì)系統(tǒng)論并不僅僅是關(guān)于社會(huì)系統(tǒng)的學(xué)說(shuō)，而構(gòu)成社會(huì)系統(tǒng)本身，法律則是這個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的一部分！
載《法治周末報(bào)》2025年2月6日第8版