[author]法的社會視野
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神經(jīng)法學：
掃描大腦真的可以找到有效證據(jù)嗎？
導語
圖片來自于Time Magazine
說實話，犯罪嫌疑人裝病最令人頭疼。原因也很簡單——裝出來的病最難被評估，沒有心理、血液測試或腦部掃描能檢測出精神分裂癥的病癥——幻覺。因此，利用腦掃
描及腦電活動檢測技術(shù)驗證受試者是否詐病，但對于法庭來說這些數(shù)據(jù)并不具有決定性（在一些案件中可以作為量刑的參考因素）。盡管醫(yī)學專家的意見至關(guān)重要，但歸根
結(jié)底，法院判定的依據(jù)必須基于被告的動機及其辯詞的可信度。
不過，假以時日，未來的腦檢測技術(shù)得到更飛速的發(fā)展，會不會由此誕生一種生物極權(quán)主義式的審判程序呢？
1981年3月30日，25歲的小約翰·W·欣克利（John W. Hinckley Jr.）舉槍擊中了美國總統(tǒng)羅納德·里根（Ronald Reagan）及其秘書、保鏢等其他3人，并因此于次年入獄。
圖為里根總統(tǒng)被攻擊的瞬間，來自于 The Telegraph
辯護律師辯稱欣克利是無辜的，并列舉了大量證據(jù)。首先，辯護律師們提出被告欣克利在多年以前就留下了問題行為記錄，他長期迷戀著女演員朱迪·福斯特（Jodie Foster）
，之所以醞釀出刺殺總統(tǒng)的計劃，就是為了能給福斯特留下印象。在刺殺里根總統(tǒng)之前，欣克利還曾經(jīng)騷擾過上一任美國總統(tǒng)卡特。
就這樣，在欣克利一案的法庭上發(fā)生了極具爭議的反轉(zhuǎn)，欣克利的辯護律師團列舉了一系列神經(jīng)科學證據(jù)，包括一張計算機軸向斷層成像（Computerized Axial Tomography）
掃描圖，以此證明被告有一個“萎縮的”，或者說一個衰退的大腦。（譯注：CAT掃描即CT掃描）最初，法官甚至都沒有接受辯護律師團出示的這份證據(jù)。還一些專家則認為，這
份掃描圖并不能直接證明欣克利患有精神分裂癥——比起正常人，這種大腦萎縮癥狀在精神分裂癥患者腦內(nèi)更常見，僅此而已。
然而，該證據(jù)很大程度上說服了陪審團，并最終判定：由于精神失常，欣克利不應對自己的行為負責。
譯注：辯方證人中的兩位精神科醫(yī)生之一，大衛(wèi)·貝爾（David Bear）對于欣克利大腦萎縮癥狀的當庭證詞是，“這是一個統(tǒng)計學事實，正如我剛才所說，三分之一的精神分裂癥患
者表現(xiàn)出腦溝增寬癥狀，然而在健康人群中大概只有2%的人被發(fā)現(xiàn)有這種癥狀。這是一個非常有力的統(tǒng)計學事實，將影響人們對本案的意見?！闭掌瑪z于欣克利一案開庭當日，1
982年4月27日，華盛頓特區(qū)。
圖片來自于People Magazine這張嫌疑犯照片拍攝于欣克利企圖刺殺總統(tǒng)被捕之后，由聯(lián)邦調(diào)查局拍攝，來自于 Wikimedia Commons
譯注：根據(jù)欣克利一案審理期間的媒體報道，對于被告欣克利的大腦CAT掃描圖，當時的專家們給出了完全相反的兩種解讀。1982年6月2日的《紐約時報》文章（左）稱，除了詢問
辯方證人中兩位精神科醫(yī)生的意見，辯方律師團還詢問了另外一位相關(guān)專家的意見，并當庭播放了哈佛大學醫(yī)學院的副教授馬喬里·萊梅（Marjorie LeMay）博士的一段錄像，錄
像中萊梅博士指出“該CAT掃描圖說明欣克利患有器質(zhì)性大腦綜合征（Organic Brain Syndrome/Disease）”。辯方律師進一步提出，該證據(jù)表明欣克利在作案時患有精神分裂癥（Schizophrenia）。
1982年6月4日的《紐約時報》文章（右）稱，控方請出的神經(jīng)放射學家，來自喬治華盛頓大學醫(yī)學中心放射科主任的大衛(wèi)·O·戴維斯（David O. Davis）則認為欣克利的大腦是“完
全正常的”，他還指出，“CAT掃描圖所示的大腦萎不應該被稱為一種疾病，而是一種現(xiàn)象?！彼踔帘硎?，自己曾經(jīng)“看過超過15000張大腦CAT掃描圖，這種程度的腦萎縮很常見。
”（值得一提的是，欣克利這張頗具爭議的大腦CAT掃描圖目前仍為非公開資料。），來自于 The New York Times
欣克利一案已經(jīng)是將近40年前的事了，如今的神經(jīng)科學早就有了天翻地覆的進步——特別是磁共振成像（MRI）的進步，以及功能性磁共振成像（fMRI）的問世，這些都讓科學家
可以在不破壞大腦的前提下觀察腦內(nèi)血流、含氧量的變化。今天，神經(jīng)科學家可以在被實驗者經(jīng)歷各種事件的時候觀察他們的大腦活動，比如看到愛人、遭遇失敗，或者感受疼痛。
盡管神經(jīng)科學已經(jīng)有了長足進步，而且早在欣克利一案中辯方就利用神經(jīng)科學提供的證據(jù)勝訴，但是所謂的“神經(jīng)法學”（Neurolaw）至今還沒有在法庭上展露頭角——不過，這一
天已經(jīng)指日可待了。
如今，那些民事案件中的律師們通常都會出具當事人的大腦成像圖，用以證明當事人是否真的受傷。刑事案件的律師也會以此作為證據(jù)，有時，他們會根據(jù)當事人的大腦健康狀況提
出減輕量刑的請求。不僅如此，今天的律師和法官都要接受相關(guān)的繼續(xù)教育課程，不僅學習大腦解剖學，還要學習磁共振成像、腦電圖（EEG）以及各種腦部醫(yī)學成像到底說明了什么。
他們中大多數(shù)人最想了解的問題包括：這種腦部醫(yī)學成像是否能確定被告的心理年齡？是否能提供給可靠的測謊測試？或者，能否明確地指出當事人到底是正在經(jīng)歷痛苦，還是正在
裝??？（最后這一點對于人身傷害案件的審判非常有幫助。）
盡管神經(jīng)科學家們還不能給出令人滿意的答卷，但他們正在努力地揭開一系列謎題，研究大腦在各種情況下到底是如何運轉(zhuǎn)的——哪怕乍看之下，這些謎題對審判幫助有限，或者只
是有些相關(guān)性而已。
在法庭上，神經(jīng)法學的進步雖然很慢，但是步伐卻很堅定。雖然時至今日當庭援引神經(jīng)科學檢查結(jié)果的案例還很少，但是，來自科羅拉多州第二司法地區(qū)法院的莫里斯·B·霍夫曼
（Morris B. Hoffman）法官認為：“我們在今天看到的神經(jīng)法學案例已經(jīng)比過去任何時候都要頻繁，而且這一趨勢還將持續(xù)下去?！?/span>
日益激增的案件
福特漢姆大學法學院法學家、神經(jīng)科學與法律中心創(chuàng)始主任黛博拉·丹諾（Deborah Denno）表示，自從17世紀開始，人類就開始用刑法審視人心，在更古老的年代，法庭往往把人
們的反常行為歸結(jié)于“魔鬼作祟”。直到20世紀初，刑事法庭才終于接受罪犯有可能存在認知與心理缺陷，并根據(jù)弗洛伊德提出的分析方法以及其他途徑對罪犯進行心理分析。
相比刑法與犯罪心理學的歷史，神經(jīng)科學預言的未來相當誘人：無論是當事人大腦的結(jié)構(gòu)，還是可以被量化、被檢測的大腦功能，這些都可以直接與證據(jù)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。
在今天的民事與刑事審判中，神經(jīng)科學所提供的證據(jù)被采納的情況具體如何？對此，目前還沒有相關(guān)組織進行過專業(yè)的統(tǒng)計調(diào)查。不過新墨西哥大學的神經(jīng)科學家肯特·契爾（Kent Kiehl）
認為，幾乎可以斷言民事案件中的神經(jīng)法學案例更多。
契爾還是非盈利機構(gòu)“精神研究網(wǎng)絡”（Mind Research Network）的首席研究員，該組織專注于在各項精神疾病相關(guān)研究中應用神經(jīng)醫(yī)學成像技術(shù)。契爾還透露，在民事案件的審判過程中
，律師們經(jīng)常請自己擔任顧問，幫助他們理解那些醫(yī)學神經(jīng)圖像。在這些案件中，如果需要判定當事人是否遭受了腦損傷，或者需要在這方面提供能左右判決的關(guān)鍵證據(jù)，通常就會對當
事人進行磁共振成像掃描。
在刑事案件中，特別是判處死刑的案件（Capital Cases），法庭通常用磁共振成像評估犯罪嫌疑人腦外傷或者其他形式腦損傷的程度，并作為死刑量刑的參考因素，“這是為了從神經(jīng)學上
確定嫌疑人的大腦并無明顯異常，否則可能會改變其作案軌跡?！?/span>
比如，在某一起殺人案件中，如果發(fā)現(xiàn)被告的大腦前額葉中存在腫瘤，或者發(fā)現(xiàn)了被告患有額顳癡呆（Frontotemporal Dementia）的癥狀，這些證據(jù)將對嫌疑人的精神健康提出質(zhì)疑，在
這一前提之下法院也很難判決被告有罪（欣克利一案中的腦萎縮證據(jù)以及無罪判決就屬于這種情況）。然而，這種檢查通常極為復雜且昂貴。
至于神經(jīng)科學取證在刑事案件中的運用到底有多頻繁，近年來一些學者曾經(jīng)試圖對此進行統(tǒng)計與量化。2015年，黛博拉·丹諾發(fā)表了一份分析報告，證實了在過去20年中，（美國）有800起
刑事案件涉及到神經(jīng)科學取證。2016年，來自杜克大學的法學學者及倫理學家尼塔·法拉哈尼（Nita Farahany）發(fā)表了另一篇研究報告，指出當庭援引當事人腦部檢查結(jié)果的案件正在逐年增加。
作為共同作者之一，法拉哈尼將她最新的統(tǒng)計結(jié)果寫入了一篇關(guān)于神經(jīng)法學的文章，并發(fā)表于學術(shù)期刊《犯罪學年度報告》（Annual Review of Criminology），她發(fā)現(xiàn)在2005年至2015年之
間，在美國刑事案件留下的所有司法意見書之中，有超過2800份法律意見書表明被告一方援引了神經(jīng)科學檢查結(jié)果作為辯護證據(jù)——其中包括他們的醫(yī)療記錄、神經(jīng)心理學測試
（Neuropsychological Tests），以及腦部醫(yī)學成像。在所有這些提供過神經(jīng)科學證據(jù)的案件中，大約有20%的被告取得了對自己有利的結(jié)果，比如寬限提交書面材料的截止時間，或者
召開新的聽證會，甚至是勝訴。
上圖顯示了美國2005年至2015年某一類特定司法意見書的數(shù)量，即在該案件的審理過程中被告提出了神經(jīng)科學證據(jù)。雖然涉及到神經(jīng)科學證據(jù)的刑事案件比較少，但仍然可以觀察到整體
呈現(xiàn)增長趨勢。
譯注：上文中的Legal Opinion以及上圖中出現(xiàn)的Judicial Opinions均為司法意見書，或譯為法律意見書，是英美判例法系中的法律名詞。在訴訟案結(jié)束后，法官發(fā)布法庭判令時，會伴隨一
份文件，內(nèi)容在于解釋做出這項判決的理由，這份文件即是法律意見書。法律意見書會被匯整起來，形成判決先例。圖片來自于 KNOWABLE MAGAZINE
根據(jù)上圖，2005年至2015年某一類特定的美國司法意見書顯示，在涉及到一級謀殺罪名的刑事案件中，辯方最有可能援引神經(jīng)科學證據(jù)，但并不局限于這一種犯罪類型。（犯罪嫌疑人被
判處死刑的謀殺案，指的是在一級謀殺案件中，犯罪行為符合某些特定條件，對于犯罪嫌疑人的量刑符合死刑標準。）圖片來自于 KNOWABLE MAGAZINE
但是，來自范德比爾特大學法律及生物科學系的學者歐文·瓊斯（Owen Jones）則認為，即使是像上述這些最嚴謹?shù)目蒲许椖浚仓荒荜P(guān)注那些留下記錄的案例，這只是全部案件中“很小很
小的一部分”。（瓊斯還管理著麥克阿瑟基金會研究網(wǎng)絡的法律與神經(jīng)科學研究分支，該項目促進了神經(jīng)科學家與法學家共同在神經(jīng)法學方向進行研究，這將有助于法律系統(tǒng)吸收最新的科研成果。）
他提出，大多數(shù)刑事案件都是以被告認罪并與檢方達成認罪協(xié)商（Plea Agreement）而告終的，根本就沒有發(fā)展到開庭審判的那一步，因此也沒有任何途徑能記錄這些案件中是怎樣進行神經(jīng)科學取證的。
關(guān)于意識狀態(tài)的科學
雖然一些律師已經(jīng)把神經(jīng)科學引入法律訴訟程序中了，但是另一方面，神經(jīng)科學的研究者們不得不幫助法律系統(tǒng)中的從業(yè)人員去粗取精、從零學起，盡快熟悉大腦醫(yī)學成像技術(shù)，并對此進行
法律意義上的分析。這樣的工作將有助于確認神經(jīng)科學在法律領(lǐng)域的邊界，確認適用與不適用的范圍。這項工作注定進展緩慢，但是正在穩(wěn)步推進之中。
來自斯坦福大學的神經(jīng)科學家安東尼·瓦格納（Anthony Wagner）領(lǐng)導著麥克阿瑟基金會研究網(wǎng)絡的一個小組，作為一種人工智能應用技術(shù)，該小組正在研究如何讓機器學會分析功能性磁共
振成像，讓機器可以僅憑測試者的大腦成像圖判定：被試是否看到了與自己生活過往有關(guān)的照片。
在實驗中，研究人員要求被測試者一邊接受磁共振成像掃描，一邊觀看大量照片，所有照片都是由這些測試者提前拍攝好的，而照相機就被固定在一個項鏈上，由被測試者佩戴一段時間。
只不過一些照片是來自其他被測試者的相機，而另一些照片正是由自己佩戴的“項鏈相機”拍攝的。
由于腦內(nèi)氧合作用（Oxygenation）可以追溯到腦內(nèi)血流的特定模式，這也代表著哪一部分腦區(qū)的神經(jīng)元細胞放電頻率更高，通過該機制以及一系列算法，該小組的機器在大多數(shù)情況下
正確判斷了被測試者到底是在觀看自身生活過往的照片，還是在觀看他人的生活過往，其正確率在90%以上。
瓊斯說：“雖然現(xiàn)階段的實驗結(jié)果只驗證了我們提出的概念，但是在理論上，你可以把這種檢測方式當作認知領(lǐng)域的指示劑，你甚至可以想象，該技術(shù)將在未來的法律領(lǐng)域產(chǎn)生多種多樣的影
響?！笔堑?，也許有一天我們可以用這種技術(shù)評估目擊證人回憶的準確性以及可靠性。
還有一些學者正在利用功能性磁共振成像技術(shù)辨識大腦的意識等級，并嘗試辨別出心知肚明的覺察意識狀態(tài)，以及不計后果的魯莽意識狀態(tài)，這些在法律領(lǐng)域是極為重要的法律概念，尤其
對于量刑更是有力的參考因素。
為了探索這一問題，耶魯大學法學院的心理學、法學教授吉迪恩·亞菲（Gideon Yaffe），以及來自弗吉尼亞理工大學的神經(jīng)科學家里德·蒙塔古（Read Montague）帶頭組成了研究小組。在
實驗中，研究者要求參與者自行判斷要不要攜帶某些特定的手提箱經(jīng)過安檢通道，與此同時，研究者利用功能性磁共振成像掃描實驗參與者的大腦。
在實驗開始前，研究者告知所有實驗參與者，這些手提箱中可能包含違法、違禁品——但是對于不同的組別，手提箱中包含違禁品的概率各不相同。因此，對于那些被告知100%會攜帶違
禁品通過安檢的參與者，研究人員假設他們在思考時的意識狀態(tài)是完全清晰的，而那些被告知自己攜帶違禁品的概率較低的參與者，研究人員將其意識狀態(tài)視為法律意義上的魯莽、不計后
果。如果運用學習算法進一步解讀這些腦部成像，研究人員就可以準確地區(qū)分這兩種意識狀態(tài)。
除此以外，神經(jīng)科學家還希望能找到累犯行為與意識的關(guān)聯(lián)——契爾就曾經(jīng)分析過數(shù)千張罪犯（從美國重刑犯監(jiān)獄中選擇實驗對象）的功能性磁共振腦部成像、結(jié)構(gòu)磁共振成像，試圖找出
那些初犯與累犯的腦部成像有哪些不同。契爾認為，未來人類對罪犯的改造工作將要面對的一個核心問題，就是了解服刑人員再次犯罪的可能性。
還有一些研究針對的是心理年齡這一概念，比如耶魯大學醫(yī)學院、威爾·康奈爾醫(yī)學院就共同發(fā)起過一個研究項目，帶頭人是神經(jīng)科學家B·J·凱西（B.J. Casey），研究小組利用功能性磁共
振成像技術(shù)在多種特定情況下分析被試，試圖了解那些青年人的大腦在運作時，其運作模式到底更像未成年人，還是更像年齡更大的成年人？
實驗發(fā)現(xiàn)，這個問題的答案取決于那些被試的情緒。這些神經(jīng)法學學者表示，進一步了解人類大腦的成熟過程，將有助于推進未成年人案件司法程序的改革，我們也將借此進一步了解與
青年的相處方式，畢竟他們處于一個特殊的過渡期。
陪審團對此并不重視
至于上述研究是否能實際應用于法律訴訟，這一點目前還不明朗。作為神經(jīng)法學的先驅(qū)學者，霍夫曼法官曾經(jīng)在2018年發(fā)表過一篇論文，列舉了神經(jīng)法學可能實現(xiàn)的突破，并把它們分為
三類：短期可實現(xiàn)的、長期可實現(xiàn)的，以及“根本無法實現(xiàn)的”。
他預測，神經(jīng)科學家很快就可以改進現(xiàn)有設備，更精確地檢測慢性疼痛（Chronic Pain）。在未來10年到50年之間，他相信科學家們將找到可靠的方法檢驗回憶的準確性，準確測謊，并確
定大腦的發(fā)育程度。
但是霍夫曼認為，神經(jīng)科學將永遠無法徹底揭開成癮的謎團，也無法幫助法庭避免思考法律責任與自由意志的難題（這也是讓很多哲學家與法學家陷入瓶頸的重大課題）。
對此很多人已經(jīng)意識到，無論神經(jīng)科學家在人類大腦和人類行為之間找到了怎樣的聯(lián)系，想要把這種神經(jīng)科學證據(jù)應用到司法審判中還是一件相當棘手的事情。最大的一點擔憂指出，如
果在犯罪行為發(fā)生之后對嫌疑人的大腦進行研究，這也許并不能揭露犯罪嫌疑人在作案那一瞬間的犯罪動機、犯罪行為——然而法庭上最關(guān)鍵的證據(jù)正是案發(fā)當時的，而非事后的。
另外一點擔憂指出，對于普通人大腦的運行模式的研究有其局限性，其研究結(jié)果也許并不能適用于特定犯罪嫌疑人的大腦運作方式。
之所以法律意義上對精神錯亂有一個準確的定義，這源自19世紀英國的一起著名案件。1843年，丹尼爾·麥克諾頓（Daniel McNaughton）射殺了英國首相的秘書，但是出于被告精神錯亂
的緣故，法院的最終判決是無罪釋放，此后英國及美國大約半數(shù)的州立法都遵循所謂的麥克諾頓條例（The McNaughton Rules）。這張麥克諾頓的照片大約拍攝于1856年。
賓夕法尼亞大學法學、精神病學學者史蒂芬·J·摩斯（Stephen J. Morse）指出：“最關(guān)鍵的問題在于，這類證據(jù)是否具備法律相關(guān)性？換句話說，這些證據(jù)是否能回答具體的法律問題？”
摩斯站在了神經(jīng)法學對立的陣營中，認為神經(jīng)科學永遠無法帶來司法程序與法學的革命，因為在法律領(lǐng)域，“行為的意義大于想象與念頭，如果神經(jīng)科學家的測試結(jié)果與當事人的行為事實有
明顯不同，你必定會根據(jù)行為下判斷?！币虼?，他也擔心神經(jīng)法學在未來會導致“神經(jīng)學炒作”，或者導致律師們在陳述時夸大那些神經(jīng)學證據(jù)。
對此，也有人說神經(jīng)科學的進步并不能改變法律最根本、最本質(zhì)的問題——人類應履行的責任是什么，以及刑罰的意義是什么?；舴蚵f：“這樣宏大的問題不可能突然就被攻破，畢竟人類
已經(jīng)探索了2000多年?！?/span>
但是支持神經(jīng)法學的聲音則認為，在日常、常規(guī)的法庭上似乎沒人在乎這種宏大的哲學問題。
契爾表示，“不管怎么說，只要有兩三篇論文支持這種神經(jīng)科學證據(jù)具有可靠的科學依據(jù)，并且發(fā)表于知名學術(shù)期刊，有德高望重的學者為之署名，那么律師們自然就會運用這些研究成果。”