CISLS書(shū)訊｜肖夢(mèng)黎：《從平臺(tái)治理到治理平臺(tái)》
肖夢(mèng)黎，江蘇徐州人，上海交通大學(xué)法理學(xué)博士，華東政法大學(xué)博士后，現(xiàn)就職于華東理工大學(xué)法學(xué)院，任法律社會(huì)學(xué)研究中心副主任。研究領(lǐng)域?yàn)榉ㄉ鐣?huì)學(xué)與法政策學(xué)，致力于探索數(shù)字社會(huì)中的治理變革與權(quán)利救濟(jì)。在VOLUNTAS等SSCI期刊，《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》《探索與爭(zhēng)鳴》《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》《南京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)）》《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》《當(dāng)代傳播》等CSSCI期刊上發(fā)表多篇文章。主持3項(xiàng)省部級(jí)課題。2021年獲《探索與爭(zhēng)鳴》第四屆（2020）全國(guó)青年理論創(chuàng)新獎(jiǎng)三等獎(jiǎng)。出版?zhèn)€人散文集2本，在省級(jí)以上期刊發(fā)表文學(xué)類(lèi)作品數(shù)十篇。
序
我記得是在2011年9月，接到了來(lái)自一個(gè)本科生的郵件，表達(dá)了報(bào)考我的碩士研究生的志愿。因?yàn)樗诟咧芯统鲞^(guò)一本散文集、計(jì)劃研究的課題也很有學(xué)術(shù)趣味，給我留下深刻的良好印象，立即回復(fù)表示歡迎，并提供了閱讀文獻(xiàn)的清單和治學(xué)建議。這個(gè)學(xué)生就是肖夢(mèng)黎，她從2012年9月開(kāi)始正式跟我碩博連讀。夢(mèng)黎頗有才華和活動(dòng)能力，研究進(jìn)展非常順利，也不太讓導(dǎo)師費(fèi)心。仿佛在不經(jīng)意間，她就完成了結(jié)婚、生娃、發(fā)文、獲得博士學(xué)位、就職等一系列規(guī)定動(dòng)作，宛若演奏節(jié)奏感很強(qiáng)的踩點(diǎn)音樂(lè)。她從進(jìn)入博士生階段起，就轉(zhuǎn)而深入考察和分析那些正在崛起的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)以及相關(guān)的治理和法律問(wèn)題，先后發(fā)表了若干篇頗見(jiàn)功底的論文?，F(xiàn)在，這些研究成果整合成一本專著出版，希望我撰寫(xiě)一篇序言，當(dāng)然是要欣然命筆的。
本書(shū)的問(wèn)題意識(shí)非常清晰，就是從風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)和問(wèn)責(zé)機(jī)制的角度來(lái)闡述網(wǎng)絡(luò)大平臺(tái)的自我規(guī)制和外部監(jiān)控。作者采取法社會(huì)學(xué)的方法，從不同角度進(jìn)行透視，指出平臺(tái)兼有企業(yè)和市場(chǎng)雙重屬性，并形成了某種三位一體的治理創(chuàng)新機(jī)制——柔性的信用評(píng)價(jià)、隱性的交易撤銷(xiāo)、剛性的處罰權(quán)力。這種通過(guò)平臺(tái)進(jìn)行的治理本質(zhì)在于自我規(guī)制，但卻伴隨著系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)安全、利益壟斷等風(fēng)險(xiǎn)。為此，需要加強(qiáng)平臺(tái)與用戶以及政府之間的風(fēng)險(xiǎn)溝通，也需要來(lái)自外部的強(qiáng)制性舉措來(lái)防范平臺(tái)失察和自治濫用等風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的危害。在這里，公眾參與和責(zé)任追究是兩個(gè)關(guān)鍵性的操作杠桿。僅就問(wèn)責(zé)而言，通過(guò)責(zé)任的類(lèi)型化來(lái)確立更合理的規(guī)制框架具有重要的意義。
眾所周知，在互聯(lián)網(wǎng)2.0階段，中國(guó)起初采取了鼓勵(lì)數(shù)字化溝通和互動(dòng)以及創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的法律政策，行政權(quán)和司法權(quán)都樂(lè)見(jiàn)大數(shù)據(jù)不斷積累并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而迅速形成了以騰訊、阿里巴巴、抖音、百度、攜程等為代表的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)巨頭。正如本書(shū)作者指出的那樣，出于現(xiàn)實(shí)需要和正當(dāng)化考慮，平臺(tái)不僅能廣泛行使自治權(quán)，甚至還能代替政府對(duì)平臺(tái)上的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，享有廣泛而強(qiáng)大的算法權(quán)力。但是，從2018年起，這些平臺(tái)的市場(chǎng)支配地位的影響以及個(gè)人信息安全問(wèn)題開(kāi)始受到廣泛關(guān)注，法律政策也開(kāi)始調(diào)整，試圖限制平臺(tái)巨頭們的市場(chǎng)行為。2020年，中國(guó)政府對(duì)某些大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)采取了斷然的反壟斷舉措。
在閱讀書(shū)稿和回顧“互聯(lián)網(wǎng)+”的發(fā)展過(guò)程之際，我的腦海突然浮現(xiàn)了一個(gè)主權(quán)利維坦（Sovereign Leviathan）和一群平臺(tái)怪獸們（Platform Behemoths）互相博弈的意象。正如弗蘭西斯?福山指出的那樣，中國(guó)從秦代開(kāi)始就形成了具有很強(qiáng)執(zhí)行力的國(guó)家。20世紀(jì)的社會(huì)革命，又造成了一個(gè)空前巨無(wú)霸的主權(quán)利維坦。在改革開(kāi)放時(shí)代，市場(chǎng)機(jī)制不斷運(yùn)作，導(dǎo)致個(gè)人自由逐漸擴(kuò)大，也導(dǎo)致科技企業(yè)、特別是網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的迅速抬頭，形成了評(píng)分社會(huì)和算法助推的權(quán)力。然而進(jìn)入數(shù)字化時(shí)代后，這個(gè)主權(quán)利維坦搖身一變，通過(guò)賽博空間演化成一個(gè)算法利維坦（Algorithm Leviathan），對(duì)企業(yè)的算法助推和個(gè)人之間的網(wǎng)絡(luò)合作進(jìn)行監(jiān)控。
從2022年末開(kāi)始，ChatGPT風(fēng)靡全球，并給個(gè)人以及平臺(tái)企業(yè)賦能。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到2023年5月，中國(guó)科技企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)推出了79個(gè)各種類(lèi)型的人工智能大模型，其中34個(gè)是通用類(lèi)大模型。這意味著主權(quán)利維坦除了平臺(tái)怪獸之外，面臨來(lái)自幾十個(gè)功能強(qiáng)大的大模型怪獸（Large Model Behemoths）的挑戰(zhàn)。另一方，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用使互聯(lián)網(wǎng)3.0在中國(guó)迅速普及，在游戲元宇宙、社交元宇宙以及工業(yè)元宇宙中，每個(gè)人儼然都變成了主權(quán)者，社區(qū)規(guī)則成為虛擬空間秩序的基礎(chǔ)。這意味著主權(quán)利維坦還面臨來(lái)自十四億主權(quán)個(gè)人（Sovereign Individuals）的挑戰(zhàn)。
鑒于上述五邊形的合力不斷塑造和重構(gòu)的大變局，中國(guó)政府的對(duì)策是通過(guò)統(tǒng)一的基座模型來(lái)收編和整合幾十個(gè)大模型怪獸以及平臺(tái)怪獸，通過(guò)主權(quán)區(qū)塊鏈來(lái)防范主權(quán)個(gè)人們之間點(diǎn)對(duì)點(diǎn)互動(dòng)失控的風(fēng)險(xiǎn)。其結(jié)果，勢(shì)必造成一個(gè)規(guī)模巨大、法力無(wú)邊的算法利維坦。就像米歇爾??？滤A(yù)感的那樣，這種算法利維坦其實(shí)也就是一種全景敞視裝置。在這里，億萬(wàn)個(gè)探頭形成視線的陷阱，造就大衛(wèi)?萊昂所描繪的那種監(jiān)視社會(huì)以及監(jiān)視文化。這種算法利維坦無(wú)所不在、功能強(qiáng)大，只有通過(guò)人工智能系統(tǒng)內(nèi)嵌的公正程序以及不同人工智能系統(tǒng)之間的分權(quán)制衡才能防止它的濫用。當(dāng)然，還需要本書(shū)所強(qiáng)調(diào)的公眾參與或者民主化人工智能（Democratic AI）來(lái)進(jìn)行以同意為前提的規(guī)制以及柔性規(guī)制。
在本書(shū)的引言中，作者一開(kāi)始就追問(wèn)平臺(tái)是什么、平臺(tái)能做什么、平臺(tái)改變了什么等尖銳的問(wèn)題，并進(jìn)行了深入而全面的考察和回答。在這條思路的延長(zhǎng)線上還可以說(shuō)，在進(jìn)入大模型和生成式人工智能時(shí)代之后，平臺(tái)治理以及治理平臺(tái)都會(huì)進(jìn)一步引起各種本質(zhì)性變化，改變社會(huì)秩序的形狀。特別是在主權(quán)利維坦、算法利維坦、平臺(tái)怪獸、大模型怪獸以及個(gè)人主權(quán)意識(shí)之間互動(dòng)的復(fù)雜關(guān)系中，現(xiàn)代法治的程序正義原則以及風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的溝通和問(wèn)責(zé)機(jī)制也將被重新定義并發(fā)揮更加重要的作用。我認(rèn)為，這正是關(guān)于打分社會(huì)、數(shù)字國(guó)家、算法助推以及平臺(tái)治理的法社會(huì)學(xué)研究的價(jià)值之所在。已經(jīng)擔(dān)任華東理工大學(xué)法律社會(huì)學(xué)研究中心副主任的夢(mèng)黎，或許正在考慮和布置數(shù)字化轉(zhuǎn)型中理論和實(shí)證分析的新課題，期待她今后還將陸續(xù)推出更多更好的論著。
是為序。
季衛(wèi)東
2023年端午時(shí)節(jié)
引言
面對(duì)平臺(tái)這種新的組織形式，我們有很多問(wèn)題想問(wèn)，有很多答案還是未完成時(shí)，當(dāng)展開(kāi)這一系列問(wèn)題的畫(huà)卷，首先想知道：
1、平臺(tái)到底是什么？平臺(tái)企業(yè)兼具企業(yè)與市場(chǎng)的雙重屬性，因此難以匹配現(xiàn)有的規(guī)制模式。平臺(tái)具有用網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)吸引交易量、以高效的搜索匹配能力降低交易成本等特點(diǎn)，用戶退出單一平臺(tái)并不像離開(kāi)美國(guó)去俄羅斯那么簡(jiǎn)單。平臺(tái)的核心交易要素是數(shù)據(jù)而非商品，數(shù)據(jù)不是石油，其價(jià)值以大規(guī)模匯聚為基本前提。平臺(tái)企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)的使用并非簡(jiǎn)單賺取差價(jià)，而是希望通過(guò)數(shù)據(jù)生產(chǎn)與算法預(yù)測(cè)提升決策效率，最終產(chǎn)生超額收益。
2、平臺(tái)能做什么？平臺(tái)做的好么？平臺(tái)并不是惡獸，天然需要通過(guò)自我約束、自我治理來(lái)吸引兩邊的用戶。看起來(lái)合規(guī)優(yōu)秀、有企業(yè)責(zé)任感的大型平臺(tái)才能真正屹立鰲頭。平臺(tái)自治是政府監(jiān)管部門(mén)與企業(yè)默契合謀的潛在結(jié)果：一方面，“命令-控制型”的強(qiáng)力監(jiān)管并不適合異質(zhì)性較強(qiáng)的新興技術(shù)領(lǐng)域，法律不完備與執(zhí)法不足很難避免。另一方面，自我規(guī)制具有信息優(yōu)勢(shì)與架構(gòu)優(yōu)勢(shì)，能夠有效減緩風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知中的二元對(duì)立，反過(guò)來(lái)降低政府的規(guī)制成本與規(guī)制責(zé)任。
3、平臺(tái)改變了什么？互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)正經(jīng)歷著迅速崛起與超速發(fā)展，并且以席卷之勢(shì)侵入每個(gè)個(gè)體的日常生活場(chǎng)景。平臺(tái)通過(guò)算法的隱微控制改變了我們的距離、我們存在的形態(tài)、甚至是我們究竟是誰(shuí)。亞馬遜的預(yù)期派送、社交平臺(tái)對(duì)特定話題的操縱與精準(zhǔn)推送對(duì)我們的生活形態(tài)造成了深刻影響，使我們過(guò)上了一種迎合算法的生活。
4、平臺(tái)需要被怎么管理？平臺(tái)企業(yè)雖然努力進(jìn)行自我管理，打造更優(yōu)質(zhì)的形象，但新的權(quán)力結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了無(wú)法消弭的新風(fēng)險(xiǎn)。平臺(tái)企業(yè)的權(quán)力多數(shù)時(shí)候不表示為傳統(tǒng)意義上的“壓制”與“審查”，而更像是一種以“同意”為前提的，使用代碼、軟件、架構(gòu)與協(xié)議，滲透到“最微妙的個(gè)體行為中”的權(quán)力。
公民權(quán)力與平臺(tái)權(quán)力互相影響；國(guó)家權(quán)力既可能被平臺(tái)權(quán)力所規(guī)避，也可能形塑、甚至收編平臺(tái)權(quán)力。不同發(fā)展階段、不同類(lèi)型的平臺(tái)會(huì)主動(dòng)選擇或被動(dòng)接受不同的權(quán)力關(guān)系。平臺(tái)企業(yè)利用權(quán)力建構(gòu)出了“決定者”與“被決定影響者”，成為了各種風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的前提。
考慮到現(xiàn)代社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)的彌散性與平臺(tái)自治中風(fēng)險(xiǎn)的再生性，需要加強(qiáng)“平臺(tái)——政府——用戶”關(guān)系中風(fēng)險(xiǎn)溝通的效率與信度。平臺(tái)企業(yè)應(yīng)將技術(shù)性問(wèn)題拆解為可理解的話語(yǔ)，就規(guī)則創(chuàng)設(shè)、修改與執(zhí)行的各個(gè)方面進(jìn)行說(shuō)明解釋，從尋求“公開(kāi)”變?yōu)樽非蟆巴该鳌?。平臺(tái)兼具自我規(guī)制者與專家知識(shí)掌握者的雙重身份，很容易對(duì)其引發(fā)知識(shí)、資本與權(quán)力共謀的警惕，因此需要民主理念的進(jìn)入使得平臺(tái)權(quán)利的運(yùn)轉(zhuǎn)變得清晰可見(jiàn)。這種說(shuō)明解釋義務(wù)應(yīng)該是非強(qiáng)制性的，由各方共同形成一種強(qiáng)大的外部壓力，迫使平臺(tái)進(jìn)行自我設(shè)限并完善其風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制。
若潛在風(fēng)險(xiǎn)演化成了實(shí)質(zhì)性的損害，平臺(tái)企業(yè)還需要承擔(dān)強(qiáng)制性的“歸因-課責(zé)”責(zé)任。對(duì)自我規(guī)制進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制時(shí)要考慮無(wú)序成本與權(quán)力成本，繼而在自我規(guī)制、司法介入與行政監(jiān)管與國(guó)有化等規(guī)制方式中做出選擇。具體歸責(zé)可參照“規(guī)制總強(qiáng)度恒定”與不同類(lèi)型平臺(tái)企業(yè)中規(guī)制階梯的存在。不同階段、不同類(lèi)型的平臺(tái)企業(yè)應(yīng)該綜合風(fēng)險(xiǎn)控制與成本收益等因素選擇合適的外部介入模式，將預(yù)防原則與回復(fù)性原則的精神滲透到規(guī)制過(guò)程中，以期在尊重自我規(guī)制、保護(hù)用戶權(quán)益與推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新間達(dá)到一種平衡。
本書(shū)通過(guò)詳實(shí)的法社會(huì)學(xué)分析研究平臺(tái)權(quán)力的生成樣態(tài)，對(duì)平臺(tái)的創(chuàng)新治理機(jī)制等內(nèi)容進(jìn)行深入剖析，不僅致力于對(duì)社會(huì)的切實(shí)回應(yīng)，還試圖找尋技術(shù)與文明碰撞中的理論命題，如量化自我與評(píng)分社會(huì)的沖突，數(shù)字時(shí)代人權(quán)保護(hù)的薄弱與主體性的喪失等等，最終從法律規(guī)范與社會(huì)治理的雙重角度為平臺(tái)治理提供一些有益的思考建議。
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